Series 34 Forex Registrierungsgebühr

Home 62 Registrierung 62 Registrierungsübersicht für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Registrierung Übersicht für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO-Antragsteller Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat endgültige Forex-Regeln veröffentlicht, die wirksam werden Am 18. Oktober 2010. Jede Firma, die als Gegenpartei für bestimmte Einzelhandels-Devisen-Devisengeschäfte handelt, ist für die Registrierung als Retail Devisenhändler (RFED) erforderlich. (Futures Commission Händler, die Devisengeschäfte an ihre Einzelhandelskunden anbieten, aber hauptsächlich oder wesentlich als traditionelles FCM handeln, sind von der Registrierung als RFED ausgenommen, müssen aber als Forex Firm zugelassen und als Forex Dealer Mitglied von NFA bezeichnet werden Einzelperson, die als ein forex Solicitor, ein Kontoführer und ein Pooloperator fungiert, ist erforderlich, um mit dem CFTC als einzuführen, die Broker (IBs), Gebrauchsguthandels-Berater (CTAs) oder Gebrauchsgutbetreiber (CPOs) eintragen und Mitglieder der nationalen Futures-Verbindung werden. National Futures Association (NFA) hat diese kurze Zusammenfassung der Forex-Registrierungsanforderungen vorbereitet, um Unternehmen und einzelnen Bewerbern ein grundlegendes Verständnis des Registrierungsprozesses zu vermitteln. Alle Forex-Firmen, die sich als Einzelhandels-Devisenhändler registrieren, Broker (Independent oder Guaranteed) einführen, müssen Commodity Trading Advisor oder Commodity Pool Operator die folgenden Anforderungen erfüllen: Abgeschlossene Online-Anmeldeformulare: Die Bewerber müssen ein ausgefülltes 7-R Formular durch NFAs Online-Registrierung einreichen System (ORS) .160 Zusätzliche Anforderungen für die Einführung von Brokern: Antragsteller, die sich als Garantierte Broker registrieren, müssen einen abgeschlossenen Garantievertrag (Form 1-FR-IB Teil B) von einem RFED oder FCM abschließen. Antragsteller, die als unabhängige einführende Vermittler registrieren, müssen zusätzliche finanzielle Anforderungen erfüllen. Zusätzliche Anforderungen für Commodity Trading Advisors und Commodity Pool-Betreiber: Bevor sie mit der Kundenanfrage beginnen können, müssen CTAs und CPOs ein Offenlegungsdokument zur Genehmigung an160NFA übermitteln. Das Offenlegungsdokument muss gemäß NFA Compliance Rule 2-41 ausgefüllt werden. Einzelne Anmeldeformulare: Jede Person, die als Assoziierte Person (AP) Principal oder Forex AP eines Forex IB, CTA, CPO oder RFED anwendet, muss ein ausgefülltes 8-R Formular durch das NFAs Online Registration System (ORS) einreichen. Proficiency-Prüfungen: Alle Personen, die Einzelhandel erwerben Off-Exchange-Forex-Geschäft oder die überwachen, dass die Aktivität erforderlich ist, zu nehmen und zu bestehen zwei Prüfungen. Eine ist die nationale Gebrauchsgut-Prüfung (NCFE oder Reihe 3), die on-exchange Futures-Handelstheorie, - terminologie und - regulierung umfaßt. Die zweite Prüfung ist die Einzelhandel Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Diese Stunde-lange Prüfung besteht ausschließlich aus Forex-Fragen. NFA hat Studienführer für beide Prüfungen im Abschnitt Registrierung der Website (nfa. futures. org) veröffentlicht. Beide Prüfungen sind derzeit verfügbar und werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Das Testanforderungsformular (U10) 160 muss bei finra. org online sein. Die Gebühr für das Nehmen der Reihe 3 Prüfung ist 115 und die Gebühr für das Nehmen der Reihe 34 Prüfung ist 75. Fingerabdruck-Karten: NFA erfordert alle einzelnen Antragsteller, Fingerabdruckkarten einzureichen, die zum Federal Bureau of Investigation (FBI) gesendet werden, um festzustellen, ob Der Antragsteller hat eine Vorstrafe. NFA kann nur eine komplette FBI-Bewerberkarte akzeptieren und verarbeiten. Diese Karten erhalten Sie, indem Sie das NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern erreichen. Die Antragsteller werden aufgefordert, mehr als einen Satz von Fingerabdrücken mit ihrer Anwendung einzureichen, um Verzögerungen bei der Beschaffung zusätzlicher Sätze zu vermeiden, falls dies für die Verarbeitung erforderlich ist. NFA bietet für NFA-Antragsteller im Chicagoer Büro (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) zwischen den Stunden von 8.30 Uhr und 16.00 Uhr für 15 (Bargeld, Scheck oder Zahlungsanweisung) einen Fingerabdruck. Um den NFAs-Fingerprint-Service nutzen zu können, müssen Besucher im Gebäude-Besucherregister vorregistriert sein. Besucher sollten sich an die NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern wenden oder eine E-Mail an informationnfa. futures. org schicken, um ihren Namen und das Datum des Besuchs vorzuregistrieren, damit sie Zugang zu NFAs Büros im 18. Stock erhalten können. NFA empfiehlt, dass Besucher mindestens einen Tag vor dem Besuch vorregistrieren. Alle Personen, die Fingerabdrücke sind, müssen zwei Identifikationsformen vorweisen, von denen eine eine gültige Bild-ID ist, die von einer Behörde ausgestellt wird, um die Identität der Fingerabdrücke zu überprüfen. NFA legt nun digitale Bilder von Fingerabdrücken an die FBI für kriminelle Hintergrund-Checks. Die Ergebnisse werden in drei Tagen oder weniger und in einigen Fällen innerhalb weniger Stunden empfangen, was zu einem schnelleren und effizienteren Registrierungsprozess führt. CFTC-Registrierungsgebühren: 500 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für RFEDs 200 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für jede IB, CTA oder CPO 85 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jeden Haupt - und / oder AP eines IB, CTA oder CPO NFA Mitgliedsbeiträge: 125.000 Nicht - Erstattungsfähige160jährliche Gebühren für einen Einzelhändler Devisenhändler 2.500 nicht rückzahlbare Jahresbeiträge für jede IB, CTA oder CPO Dieser kurze Überblick ist nicht dazu gedacht, einen umfassenden Leitfaden für die CFTC-Registrierung zur Verfügung zu stellen. NFA hat ein ORS Users Guide 160 und ein Tutorial 160 auf seiner Website veröffentlicht, die genauere Informationen enthalten. Innerhalb der nächsten paar Tage wird NFA eine Reihe von Bildungsvideos auf ihrer Website veröffentlichen, die Schritt-für-Schritt-Anleitungen für allgemeine Registrierungsaufgaben zur Verfügung stellt. Für weitere Informationen, besuchen Sie die Website von NFAs auf nfa. futures. org oder kontaktieren NFAs Informationszentrum an (800) 621-3570 von 8:00 Uhr bis 05:00 Uhr CT von Montag bis Freitag. September1602010 (Stand Februar 2012) Befähigungsanforderungen Personen, die die NFA-Mitgliedschaft als Alleininhaber FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA oder für die Registrierung als AP dieser Kategorien beantragen, müssen den Anforderungen entsprechen.160Sie sind nicht berechtigt, Müssen sie innerhalb von zwei Jahren vor ihrer Anwendung die Nationale Commodity Futures Examination (NCFE oder Series 3) bestanden haben. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 3 zu absolvieren, wenn sie die Prüfungen bestanden haben, die sie zur Erfüllung der Befähigungsnachweise anwenden wollen: innerhalb von zwei Jahren nach dem Zeitpunkt der Antragstellung oder mehr als zwei Jahre vor dem Tag ihrer Antragstellung Und seit diesem Zeitpunkt gibt es keinen Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren, in denen sie nicht als AP oder FB registriert waren oder nicht zugelassener Regisseur eines Registranten sind oder derzeit als FB registriert sind. Das Prüfungsantragsformular (U10) 160 muss online durch den Besuch der FINRAs-Website ausgefüllt werden. Normalerweise wird die NFA direkt von der FINRA erhalten, dass Einzelpersonen die Serie 3 oder eine andere Prüfung bestanden haben. Unter außergewöhnlichen Umständen kann NFA die Person auffordern, den Nachweis zu verlangen, dass sie eine Prüfung bestanden hat. ALTERNATIVEN Basierend auf den Registrierungsstatus der Einzelperson und der Art der Geschäfte, die die Einzelpersonen durchführen, können sie für eine der folgenden Alternativen für die Serie 3 Prüfung in Betracht kommen: Futures Managed Funds Examination (Serie 31) Eine Einzelperson kann die Serie 31 verwenden, wenn die Einzelperson Ist bei der FINRA als General Securities Representative bei einem FINRA-Mitgliedsunternehmen registriert und das FINRA-Mitgliedsunternehmen auch ein NFA-FCM - oder IB160-Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für die NFA-FCM - oder IB-Mitgliedschaft und sponsert die Person für die AP-Registrierung Die Futures-Aktivitäten im Namen der NFAFINRA-Sponsoringfirma zu beschränken, um Gelder, Wertpapiere oder Vermögenswerte zur Teilnahme an einem Rohstoffpool zu erwerben, um Ermessenskonten zu erwerben, die von CTA verwaltet werden oder Personen, die diese beschränkten Tätigkeiten ausüben, beaufsichtigen. Begrenzte Futures-Prüfung - Verordnungen (Serie 32) Einzelpersonen können die Serie 32 verwenden, wenn sie innerhalb der zwei Jahre vor Einreichung des Antrags in einem Land außerhalb der Vereinigten Staaten registriert oder lizenziert worden sind, um das Kundengeschäft in Futures anzustoßen Und Kanada nur). Um für diese alternative Prüfung in Frage zu kommen, müssen die Antragsteller den Nachweis der entsprechenden Registrierung oder Lizenz für NFA zusammen mit zusätzlichen Informationen oder Unterlagen, die sich auf die Kenntnisse des Antragstellers beziehen, wie z. B. den Abschluss der entsprechenden Qualifizierungsprüfung, vorlegen Müssen in den zwei Jahren vor der Einreichung des Antrags derzeit als Kontrollfunktion 30 (CF30) genehmigt oder genehmigt werden und außerdem einen der folgenden Zertifikate in Derivaten vorsehen: Einheit 3 ​​8211 Derivate, Anteil 7 8211 Finanzderivate oder Anteil 9 8211 Commodity Derivatives oder Level 4 8211 Derivate (Anlageberatungsdiplom 8211 Derivate). Wenn eine Person seit dem 1. Dezember 2001 kontinuierlich als CF30 (früher CF21) genehmigt worden ist, wäre diese Person nicht verpflichtet, einen Nachweis über die Erlangung eines Zertifikats in Derivaten zu verlangen. Fragen zur Förderfähigkeit sollten vor der Einreichung der Serie 32 an die NFA gerichtet werden. Vermittlung von Wertpapierkunden Privatpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn die Einzelperson bei der FINRA als General Securities Representative bei einer FINRA-Mitgliedsfirma und bei FINRA Mitglied registriert ist Firma ist auch ein NFA FCM oder IB Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für NFA FCM oder IB Mitgliedschaft und ist Sponsor der Einzelperson für AP-Registrierung, und die Einzelperson wird Futures-Aktivität im Namen dieses Sponsors zu verweisen, um Kunden auf APs dieses Sponsors zu begrenzen , Die ausschließlich dem Privatkundengeschäft als General Securities Representative des Sponsors zuzurechnen sind oder Personen, die dieselbe beschränkte Tätigkeit ausüben, beaufsichtigen. Verzichtserklärungen für CPOs und CTAs, die hauptsächlich in Wertpapieren unter der NFA-Registrierungsregel 402 tätig sind. Die NFA kann auf die Prüfungsanforderungen für bestimmte Personen verzichten, die mit CPOs verbunden sind, die nur registriert werden müssen, weil sie Rohstoffpools betreiben, die grundsätzlich in Wertpapiergeschäften tätig sind oder mit denen sie verbunden sind CTAs, die nur registriert werden müssen, weil ihre Wertpapierberatungsdienstleistungen Beratungen über die Verwendung von Futures und Optionen für Risikomanagementzwecke enthalten. Die Einzelperson oder Firma, die den Verzicht beantragt, muss eine schriftliche Beschreibung der Tatsachen enthalten, die die Person für einen Verzicht qualifizieren. APs, deren Tätigkeiten auf Swaps beschränkt sind, sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn ihre einzigen Tätigkeiten, die der CFTC-Verordnung unterliegen, und sind weiterhin beschränkt auf: das Anbieten oder Annehmen im Auftrag der Sponsor-Aufträge für Swaps, die der Zuständigkeit der CFTC unterliegen Im Auftrag der Sponsorengelder, der Wertpapiere oder der Vermögenswerte für die Teilnahme an einem Rohstoffpaket, das ausschließlich die unter die Zuständigkeit der CFTC fallenden Tauschgeschäfte der CFTC - oder Trade-Swaps in einem Rohstoffpool handelt und der Sponsor gewährt wurde, Für die APs eine Verzichtserklärung aus der Serie 3 beantragt, da sie für den Handel mit Swaps von der Definition des CPO nach der CFTC-Regel 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) oder eine Befreiung von der Registrierung nach der CFTC-Verordnung 4.13 (a) (3) im Auftrag der Sponsorkunden zu eröffnen, um Ermessenskonten zu eröffnen, die ausschließlich Börsenhandelsgeschäfte handeln, die der Gerichtsbarkeit der CFTC unterliegen Der Sponsoren, deren Tätigkeiten so begrenzt sind. APs, deren Tätigkeiten ausschließlich auf Swaps beschränkt sind, werden von den Prüfungsanforderungen automatisch befreit. APs von CPOs, die von der Definition des Warenbetreibers gemäß Artikel 4,5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) ausgeschlossen oder von der Registrierung nach 4.13 (a) (3) befreit sind, sondern für ihre Swap-Aktivitäten (Dh das Unternehmen würde die De-minimis-Anforderungen erfüllen, wenn Swaps nicht enthalten wären) nicht berechtigt sein, den Verzicht automatisch in Anspruch zu nehmen. Stattdessen muss ein APs-Sponsor eine unterzeichnete Anforderung an die NFA senden, die auf der Grundlage dieser Umstände für seine AP (s) die Einreichung der Serie 3 unter der NFA-Registrierungsregel 401 (e) (2) (ii) beantragt. Prüfung des NFA-Zweigstellenmanagers (Serie 30) Personen, die Niederlassungsleiter und AP eines NFA-Mitgliedsunternehmens sind, müssen innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Anwendung die Serie 30 bestanden haben. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 30 zu absolvieren, wenn sie die Prüfung der Serie 30 innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag der Antragstellung abgelegt haben oder sie derzeit als Zweigniederlassungsleiter zugelassen sind oder sie als Zweigniederlassungsleiterin zugelassen wurden Dem letzten Datum, an dem die Klägerin als Zweigniederlassungsleiterin zurückgezogen worden war, gab es keine zweijährige Dauer, in der sie weder vorübergehend als AP noch als AP registriert waren, oder als Personen, deren Sponsor ein registrierter Makler ist Den Nachweis erbringen, dass sie nach den Regeln der FINRA als Zweigniederlassungsleiter oder benannter Vorgesetzter qualifiziert sind. Einzelhandel Off-Exchange Forex-Prüfung (Serie 34) Änderungen an NFA Bylaw 301 erfordert jede einzelne Suche Genehmigung als Forex-Firma oder forex Einzelperson, die Serie 34 Prüfung vor dem Engagement in Off-Exchange-Forex-Geschäft mit Retail-Kunden zu bestehen. Die Änderungen Großvater bestimmte Personen, die Einzelunternehmer oder zugelassenen as160APs oder160FBs160on 22. Mai 2008, aus der Serie 34 Kompetenz-Anforderung. Die Einzelheiten des Antrags auf Zulassung als Forex-Firma oder Forex-Einzelpersonen werden nicht als Ex-Expreß - oder Forex-Einzelpersonen zugelassen, es sei denn, der Antragsteller hat die Eignungsvoraussetzungen der Serie 3 oder Serie 32 (wie oben beschrieben) und NFA erfüllt Dass die Klägerin innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag der Antragstellung die Serie 34 verabschiedet hat oder seit dem Zeitpunkt, zu dem die Klägerin die Serie 34 noch nicht bestanden hat, kein Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren bestanden hat, in denen die Klägerin nicht eingetragen wurde Ein AP oder160FB oder ein zugelassener Direktor eines Registranten oder der Antragsteller wurde am 22. Mai 2008 als AP, FB oder ein zugelassener Einzelunternehmen registriert und es gab seit diesem Zeitpunkt keine zweijährigen Frist, zu denen der Antragsteller noch keine Angaben gemacht hat Entweder als an160AP oder FB oder als zugelassener Regisseur registriert.